國家發展改革委辦公廳關于開展2018年備案創業投資企業年檢工作的通知
發改辦財金〔2018〕837號

天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆自治區發展改革委，哈爾濱、長春、沈陽、大連、濟南、青島、南京、杭州、寧波、廣州、武漢、成都、西安市發展改革委，新疆生產建設兵團發展改革委，北京市金融工作局，福建省金融辦，深圳市、廈門市金融辦：

為進一步貫徹落實《國務院關于促進創業投資持續健康發展的若干意見》（國發〔2016〕53號）文件精神，全面、準確了解創業投資行業發展總體狀況、完善和落實促進創業投資企業發展的相關扶持政策，根據《創業投資企業管理暫行辦法》（發展改革委等10部委令〔2005〕第39號，以下簡稱《辦法》）有關規定，現就做好2018年度備案創業投資企業年檢工作通知如下。

一、時限要求

根據《辦法》有關規定，各省級（含副省級）創業投資企業備案管理部門應當在8月15日前，完成對備案創業投資企業及其管理顧問機構的年度檢查，并為年度檢查合格創業投資企業出具證明文件，以確保其能夠及時享受應納稅所得額抵扣、豁免國有創業投資機構或國有創業投資引導基金國有股轉持義務等優惠政策。

各備案管理部門應當于8月15日前同時向我委和中國投資協會股權和創業投資專業委員會（以下簡稱“中國創投委”）提交年檢工作報告。

二、年檢內容

備案管理部門應重點檢查是否涉嫌非法集資、二級市場投資和債券投資等違規行為，以及“投資運作過程中的重大事件”是否已及時向備案管理部門報告等。具體年檢工作備案管理部門可委托協會組織和專業機構協助進行。

三、年檢程序

（一）備案管理部門以轉發本通知等方式，通知備案創業投資企業啟動申請年度檢查工作。

（二）備案創業投資企業通過“全國創業投資企業備案管理信息系統”，提交年度財務報告、年度業務報告及其他相關資料。其中，年度財務報告應當經注冊會計師審計，能夠準確陳述備案創業投資企業資產負債和投資收益等情況。年度業務報告能夠準確陳述備案創業投資企業歷史沿革、組織管理結構、資本資產狀況、投資運作及典型投資案例等情況。其他相關材料包括下列能夠簡要反映截止到上年末全年度業務情況和經濟社會貢獻情況的相關表格：

1.《創業投資企業基本情況表》（實行委托管理的，還應當填寫《創業投資管理企業基本情況表》）

2.《創業投資企業高管人員情況表》（實行委托管理的，還應當填寫《創業投資管理企業高管人員情況表》）

3.《創業投資企業資本來源情況表》

4.《創業投資企業資產負債情況表》

5.《創業投資企業從事創業投資情況表》

6.《創業投資企業股本退出情況表》

7.《創業投資企業投資收益與應納稅所得抵扣情況表》

8.《被投企業經濟社會貢獻情況表》

9.《創業投資企業經濟社會貢獻情況匯總表》

為避免漏檢和重復檢查，實行委托管理的創業投資企業，由受托方以委托方名義提交上述文件。

對上述表格中涉及投資情況的，應提供相應法律文件或證明材料的復印件。

（三）備案管理部門經審核相關材料，完成對備案創業投資企業及其管理股份機構的年度檢查，并為年度檢查合格創業投資企業出具證明。投資運作不符合《辦法》有關規定的，應當及時向備案創業投資企業提出改正意見并督促落實。

備案管理部門對備案創業投資企業進行年度檢查時，涉及商業機密的，備案管理部門應當為備案創業投資企業保守機密。

我委委托中國創投委負責開展全國創業投資備案年檢日常管理、創業投資企業備案管理系統的更新及統計指標修訂等工作，請各備案管理部門予以積極配合。

請各備案管理部門高度重視上述工作，指定專人負責，并給予必要的經費保障支持。

國家發改委聯系人：龍 捷 010-68502371

                  范 坤 010-68501838

中國創投委聯系人：劉 威 010-63909873 liuw@vcpe.org.cn

                  胡芳日 010-63909876

地址：北京市西城區木樨地北里甲11號國宏大廈A座919室

特此通知。

國家發展改革委辦公廳
2018年7月14日